Приказ о назначении сдл

Приказ о назначении сдл

1. Введение.

1.1. Зарегистрировав организацию в налоговой инспекции своего региона и получив Лист Записи с указанием видов деятельности по ОКВЭД с кодами, соответствующими деятельности, связанной с оборотом драгоценных металлов, организация обязана в срок не позднее 30-ти календарных дней от даты регистрации подать заявление о постановке на специальный учет в любую территориальную инспекцию пробирного надзора.

Сколько времени у вас уйдет на получение Уведомления о постановке вашей организации на специальный учет будет зависеть от вашего умения и знаний как правильно оформить Заявление и Карту постановки на специальный учет. Этот срок никем не регламентирован, но до тех пор пока вы не получите Уведомления, о деятельности, связанной с оборотом драгоценных металлов, ваша организация производить какие-либо действия с драгоценными металлами не имеет права.

1.2. Параллельно с постановкой на специальный учет, вам необходимо также начать действия по приобретению усиленной электронной подписи для личного кабинета Росфинмониторинга, приобретению программы Крипто-Про, необходимой редакции. Этими вопросами занимаются разного рода удостоверяющие центры, которые вы легко найдете в интернете или по рекомендациям своих знакомых. А затем обратиться с заявлением в Росфинмониторинг о подключении вашего предприятия к Личному кабинету Росфинмониторинга.

1.3. Решив две не очень сложных задачи, описанных в первых двух пунктах настоящей инструкции, вы должны быть готовы к тому, что даже если вы не будете заниматься своей основной деятельностью, связанной с оборотом драгоценных металлов, вас ждет колоссальный объем работ по организации и управлению документооборотом в сфере финансового мониторинга. Если вы полагаете, что можно будет отправлять нулевые отчеты как в налоговую инспекцию, вы глубоко ошибаетесь. Здесь придется работать по полной программе. Нулевых отчетов в Росфинмониторинг не существует, даже при полном отсутствии основной деятельности.

1.4. Первое с чего вам, как руководителю предприятия надо начать работу – это с издания ряда основополагающих приказов по организации документооборота.

2. Первоочередные приказы.

Приказ №1 назначение «специального должностного лица». Именно так именуется сотрудник, осуществляющий на предприятии все мероприятия, связанные с документооборотом в сфере финансового мониторинга. Кого назначить «специальным должностным лицом»? Вариантов несколько:

— Вы назначаете одного из сотрудников предприятия «специальным должностным лицом» и тогда он реально выполняет всю работу по документообороту и несет ответственность за правильность ее выполнения, но вы, как директор, также подписываете все приказы по предприятию в части финансового мониторинга, которые готовит «специальное должностное лицо» и несете ответственность за правильность организации этой работы. Назначая сотрудника «специальным должностным лицом», вы должны оценить возможность назначения сотрудника на эту должность, исходя из перечня требований, которые предъявляются к «специальному должностному лицу». В ООО таким сотрудником может быть только человек с высшим юридическим или экономическим образованием, без судимости. У ИП таким сотрудником может быть сам ИП, в этом случае высшее юридическое или экономическое образование ему не нужно.

— Вы как руководитель предприятия возлагаете обязанности «специального должностного лица» на себя. При этом фактическую работу может выполнять один из сотрудников предприятия, но все документы подписываете вы и ответственность за организацию работ по ПОД/ФТ также несете Вы. Возлагая на себя обязанности «специального должностного лица» вы также должны учитывать требования к «специальному должностному лицу». Если у вас нет соответствующего образования, то вы не можете выполнять обязанности «специального должностного лица», но если у вас есть стаж руководящей работы не менее трех лет, то это заменяет отсутствие образования, и вы можете возложить обязанности «специального должностного лица»на себя.

— Если первые два варианта не позволяют найти сотрудника, соответствующего требованиям, предъявляемым к «специальному должностному лицу» из числа сотрудников предприятия, вам ничего не остается делать, как приять на работу специалиста, соответствующего критериям закона.

Образец приказа можно посмотреть здесь .

После назначения «специального должностного лица» все документы и всю работу выполняет «специальное должностное лицо», а также сотрудники предприятия, которым в той или иной мере придется либо самостоятельно выполнять некоторые обязанности по документообороту в сфере финансового мониторинга, либо предоставлять необходимую информацию «специальному должностному лицу» для оформления того или иного документа. Поэтому далее по тексту я не буду уточнять, кто готовит документы, за исключением особых случаев, если таковые появятся в ходе рассмотрения вопроса о документообороте.

  • кого бы вы не назначили специальным должностным лицом, этот сотрудник, до назначения на должность, должен пройти целевой инструктаж. Это можно сделать в одном из аккредитованных при Учебном центре Росфинмониторинга учебных заведениях или коммерческих организациях, и получившим право проводить обучение в области ПОД/ФТ с выдачей сертификатов о прохождении обучения в части ПОД/ФТ.

Как видим имеется замкнутый круг: СДЛ должен быть, а назначить его нельзя до прохождения обучения. Поэтому рекомендуется в течении 30-ти календарных дней решить все задачи связанные с организационными вопросами в части постановки на спецучет, в получении электронной подписи и регистрации личного кабинета. В приказе о назначении СДЛ если сотрудник не прошел обучение можно написать условие, при котором он вступает в права полностью.

Приказ №2 – Определение Перечня сотрудников организации, имеющих право доступа к личному кабинету Росфинмониторинга, который вы зарегистрировали. Такой приказ можно издавать в любое время когда идет работа по оформлению личного кабинета. Образец Приказа можно посмотреть здесь.

Приказ №3 – Утверждение Перечня работников организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По мере приема и увольнения сотрудников организации Приказ №3 дополняется или урезается.

Согласно приказу от 00.00.00 №203 Росфинмониторинга обучение должны проходить:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее — специальное должностное лицо);

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);

ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Приказ №3-1 Утверждение«Программы подготовки и обучения сотрудников Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Данную программу необходимо утверждать при создании предприятия и вначале каждого календарного года. Обучение сотрудников организации – состоит из следующих видов инструктажей:

Вводный инструктаж – производится с каждым сотрудником организации, если его должность и работа поименованы в «Программе подготовки и обучения сотрудников Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Суть вводного инструктажа состоит в ознакомлении сотрудника, принятого на работу с документооборотом по ПОД/ФТ в организации, распределение обязанностей между сотрудниками и его место в общей структуре ПОД/ФТ в организации.

Читайте так же:  Пао банк зенит лицензия

— Дополнительный инструктаж – проводится с каждым сотрудником организации, как и вводный инструктаж. Темы для проведения дополнительных инструктажей и их даты необходимо отслеживать на сайтах учебных центров, которые оказывают услуги по организации ПОД/ФТ в организациях. Самостоятельно отследить эти темы и даты возможно лишь при наличии в штате организации очень грамотного юриста.

— Целевой инструктаж и повышение уровня знаний – данные инструктажи проводятся в учебных центрах, аккредитованных при учебном центре Росфинмониторинга, дающие им право осуществлять обучение сотрудников сторонних организаций законодательству в области ПОД/ФТ с выдачей сертификата о прохождении такого обучения. Целевой инструктаж проводится однократно, повышение уровня знаний – не реже 1 раза в 3 года (рекомендуется 1 раз в год). Оригиналы сертификатов о прохождении обучения могут храниться у сотрудников, так как они действуют в течении з-х лет. И если сотрудник от вас уволился, то на новой работе он может предъявить данный сертификат как действующий документ, освобождающий организацию о необходимости направления данного сотрудника на целевой инструктаж. Естественно решение о направлении данного сотрудника на повышение уровня знаний принимает руководство нового предприятия.

Копии сертификатов сотрудников предприятия хранятся либо в отдельной папке, либо в личных делах сотрудников.

Согласно требованиям Росфинмониторинга документы, свидетельствующие о прохождении сотрудником обучения по ПОД/ФТ, приобщаются к личному делу сотрудника. В большинстве случаев это не проверяется, тем не менее, так как журналы прохождения обучения вложить в личное дело сотрудника невозможно, рекомендуется создать документы «В личное дело» и вложить их в личные дела сотрудников.

Необходимо следить за сроками действия сертификатов и не допускать просрочек их действия.

Проведение вводного и дополнительного инструктажей с сотрудниками организации осуществляет специальное должностное лицо и фиксируется в журналах Вводного и Дополнительного инструктажей. Рекомендуется оформлять журналы в виде отдельных листов с тематикой и датой. В конце года можно их сброшюровать в отдельную книгу и положить в архив года.

Приказ №4 – Разработать Правила внутреннего контроля.

Срок разработки правил 30 календарных дней от даты вступления в силу какого-либо нового нормативного документа в сфере ПОД/ФТ или изменения действующего документа, который требует внесения изменений в ПВК.

На разработку Первой редакции ПВК организации также дается 30 календарных дней, но вот от какой даты отсчитывать эти 30 дней однозначного ответа нет:

  1. От даты регистрации предприятия.
  2. От даты получения Уведомления о постановке на спецучет.
  3. От даты подачи заявления о постановке на спецучет.
  4. От даты издания приказа о разработке ПВК.

Разные эксперты придерживаются разных мнений.

5.1.Утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля(ПВК) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организации.

  1. Установить перечень работников организации, обязанных изучить Правила внутреннего контроля и письменно подтвердить факт ознакомления с ними.

В этот перечень рекомендуется внести практически всех сотрудников организации.

Для фиксации того, что сотрудник прошел обучение создается специальный лист учета лиц, ознакомившихся с ПВК.

Приказы №5-хх издаются в день утверждения новой редакции ПВК.

Утвержденные Правила внутреннего контроля при каждом их обновлении загружаются организацией на сайт Росфинмониторинга через Личный кабинет.

ГИЛЬДИЯ РИЭЛТОРОВ МОСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ

ЛУЧШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБЪЕДИНЕНИЕ РГР 2018

Подписаться на рассылку

Вниманию РУКОВОДИТЕЛЕЙ и СДЛ по финмониторингу — Целевой инструктаж 19 декабря 2013

ООО «ФКД консалт»
www.fkdconsult.ru, [email protected]

ОРГКОМИТЕТ: (495) 643-57-93;(495) 697-30-39
Москва, 119019, Центральный Дом Журналиста, Никитский бульвар, д. 8а

Вниманию РУКОВОДИТЕЛЕЙ и СДЛ по финмониторингу ! прочтите и примите к сведению!

Президент 30.06.2013 подписал Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ.

Росфинмониториг опубликовал разъяснительное письмо: Об организации работы индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (см. вложение)

Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ вступает в силу со дня его официального опубликования

Партнер МУМЦФМ Росфинмониторинга ООО «ФКД консалт» проводит 19 декабря Итоговые ПУЗ и ЦИ, а также практикум по документообороту ПОД/ФТ занятия (м. Беговая) или онлайн.

Работа ведется в соответствии с Соглашением с МУМЦФМ (Росфинмониторинга) №13-2013от 29.12.2012
ОРГКОМИТЕТ: 8 (495)691-42-45 , (495) 697-30-39 и моб. (985)643-57-93 — постоянно на связи с Вами

В целях обеспечения исполнения требований Закона ФЗ-115 «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», нормативных правовых актов в данной сфере, а также для предотвращения правонарушений и во избежание санкций со стороны надзорных органов все организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом ( см. состав обязанных обучаться видов организаций ст. 5 и плюс в редакции Федеральный закон № 134-ФЗот 28.06.2013 )

компания «ФКД консалт» предлагает Вам и Вашим сотрудникам пройти обязательную подготовку в форме:
ИТОГОВЫЙ ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ по теме: «Предупреждение Отмывания Преступных Доходов и Финансированию Терроризма (ПОД/ФТ) в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» 19 декабря согласно приказа №203 при наборе новых сотрудников в штат Вы обязаны направить его на Целевой Инструктаж в течении одного года, а СДЛ (спецдолжностное лицо) — до их назначения приказом руководителя на должность.

8 ак. часов 5900 вебинар /6800 очно

КУРС ПОВЫШЕНИЯ УРОВНЯ ЗНАНИЙ 19 декабря ОЧНО/ВЕБИНАР МОСКВА

по теме: «Изменения в отдельных законодательных актах Российской Федерации в части ПОД/ФТ (134-ФЗ). Практика проверок организаций по 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма». Судебно-арбитражная практика.»

8ак. часов цена 5500 вебинар /5900 очно

основные темы:
1. Обзор последних изменений международных требований в сфере Под/фт: Риск-ориентированный подход.
2. Основные положения Федерального закона N 134-ФЗ: идентификация бенефициаров, деловая репутация клиентов, замораживание террористических активов.
3. Обзор последних изменений в подзаконные акты по ПОД/ФТ: новые признаки необычных сделок, изменения в порядке представления информации в Росфинмониторинг.
4. Совершенствование системы надзора в сфере ПОД/ФТ в 2013 г.
5. Планируемые изменения в законодательство о ПОД/ФТ в 4 квартале 2013 — 1 полугодии 2014 г.
6. Основные вопросы, возникающие у организаций в работе по ПОД/ФТ

Приглашены представители Росфинмониторинга и эксперты-практики

Целевая аудитория:
· 1 раз в год: специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
· Не реже, чем 1 раз в 3 года:
1. рyководитель организации;
руководитель филиала организации;
заместитель руководителя организации (филиала);
главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала),
при наличии должности в штате организации или филиала,
либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
работники юридического подразделения организации (филиала),
юрист, при наличии;
работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов, кассиры,
помощники руководителей,
работники службы безопасности,
менеджеры, консультанты- сотрудники подразделений, деятельность которых соприкасается с ПОД/ФТ.

СРОЧНО И ВАЖНО:
28.06.2013 вступил в силу Федеральный закон № 134-ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» который, в частности, расширяет круг субъектов, обязанных принимать меры по ПОД/ФТ.
В число новых субъектов статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» теперь еще добавлены (в этой части изменения вступают в силу с 28 июля 2013 г.):
— общества взаимного страхования,
— негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
— операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи (Билайн, МТС и т.п.);
— индивидуальные предприниматели — страховые брокеры;
— индивидуальные предприниматели — риэлторы;
— индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгметаллов и драгкамней.
-сельскохозяйственные кооперативы
С 28 июля на эти субъекты ложатся обязанности принимать меры по ПОД/ФТ: разработать ПВК, назначить СДЛ, направлять информацию в Росфинмониторинг и проходить обучение.
Согласно требованиям к обучению, установленным Росфинмониторингом (приказ № 203), специальные должностные лица обязаны пройти целевой инструктаж до вступления в должность, Это касается вышеуказанных юридических лиц и ИП.

Читайте так же:  Договор услуг проектирования

Внимательно ознакомьтесь с вложениями!

Цель семинаров:

Максимально углубленно рассмотреть все этапы работы своей организации в соответствии с действующим законодательством о ПОД/ФТ и порядком применения норм и требований надзорных органов. Научиться грамотно взаимодействовать как со своими клиентами, так с надзорными органами. Грамотно и уверенно работать, понимая риски возникновения правонарушений, самостоятельно и своевременно находить и исправлять ошибки в работе организации.

За неисполнение в установленные сроки порядка данного законодательства:
штрафы и предписания в результате проверок – от 50.000 рублей до 1.000.000, приостановления деятельности на срок до 90 суток и дисквалификации должностных лиц (ст. КоАП 15.27), см. также новую редакцию изменений в ст. 15.27
В соответствии с вступившем в силу 21.10.2011 г. Приказа №250 Росфинмониторинга от 19.07.2011 документ об обучении (Свидетельство) выдается по итогам аттестационного тестирования!

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ в ИТОГОВОМ ЦЕЛЕВОМ ИНСТРУКТАЖЕ и ПУЗ 19 декабря 2013г. опубликованы на сайте www.fkdconsult.ru

Для групп участников и постоянных клиентов действует система скидок.

Пакет слушателя:
Свидетельство установленного образца (ДЕЙСТВУЕТ В ТЕЧЕНИИ 3-Х ЛЕТ). Компакт-диск с образцами внутренних нормативно-распорядительных документов с нормативно-правовой базой, определяющей требования по обеспечению соблюдения законодательства по ПОД/ФТ.
Компакт-диск ВКЛЮЧАЕТ:
Основные правовые нормативные акты и вспомогательные документы для ведения СЛД правильного документооборота согласно ПВК.
По услуге разработки новой редакции ПВК в соответствии с Постановлением Правительства РФ № 667 от 30.06.12 г. с нашим корпоративным юристом — Павлом Александровичем Смысловым [email protected] (903)686-31-87
Мы можем разработать Вам правила внутреннего контроля в соответствии с новыми требованиями и конкретно под Вашу организацию. Эта услуга будет стоить от 8000 рублей. Также мы можем оказать консультации по вопросам внутреннего контроля. В зависимости от их объема и сложности они могут быть как бесплатными, так и за плату, определяемую путем переговоров.
Для участия требуется заполнить Регистрационную Форму из вложения или зарегистрироваться на выбранную дату обучения на сайте www.fkdconsult.ru

в дополнительное время после ЦИ и ПУЗ
19 декабря 13 «Практическое занятие с экспертом по ПОД/ФТ по документообороту»

Формат как очно так и онлайн, время проведения – 17.00 – 19.00

Содержание и цель занятия:
После окончания целевого инструктажа и ПУЗ (если кто-то проходил ПУЗ) предлагаем Вам пройти дополнительный 1,5 часовой практикум, во время которого опытный юрист в области ПОД/ФТ подробно на конкретных примерах пошагово разъяснит и продемонстрирует Вам в специальной программе Росфинмониторинга порядок заполнения формы 4-СПД, используемой для отправки сообщений об операциях в Росфинмониторинг.

Кроме того Вы сможете увидеть процесс пошаговой регистрации Вашей организации в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.

Во время дополнительного занятия Вам дадут практические советы по организации у Вас внутреннего контроля.
На конкретном примере покажут каким образом заполняется анкета клиента, используемая при процедурах идентификации в Вашей организации.

Дополнительное занятие проводит Смыслов Павел Александрович, известный юрист в области организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, аккредитованный МУМЦФМ Росфинмониторинга специалист, осуществляющий образовательную деятельность в области ПОД/ФТ, автор различных практических публикаций на тему организации внутреннего контроля Форма заявки на участие в дополнительном практикуме:
Обязательно заполните все поля формы:Название организации-участника
ФИО, должность
e-mail для подключения , если практикум участник будет проходить онлайн
Телефон для связи с кодом города

Обучение по форме Практикум проводится на договорной основе
Стоимсоть оплачивается участниками в дополнение к счету за основное обучение ЦИ или ПУЗ (если участникам ПУЗ это необходимо).
Стоимость участия одного специалиста СДЛ – 2000 рублей.

Вопрос-ответ по теме

Вопрос, подлежащий проверке в целях выявления фактов несоответствия действий (бездействия) организации (должностных лиц, сотрудников организации, индивидуального предпринимателя законодательству о ПОД/ФТСДЛ) в ломбарде был директор. C 01.01.2016 смена директора и теперь обязанности СДЛ ведет новый директор. Как издать приказ о возложении функции СДЛ? Надо ли оповещать ЦБ об изменении СДЛ?

Приказ издается по аналогии с другими приказами в Вашей организации. Руководитель организации на основании п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ приказывает назначить специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля организации себя (должность, ФИО). В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Оповещать ЦБ об изменении СДЛ не надо.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.*. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер. Основаниями документального фиксирования информации являются: запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации; выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных настоящим Федеральным законом; совершение операции, сделки клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 настоящей статьи; отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов — Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступ
ным путем, или финансирования терроризма. Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти».

Читайте так же:  Методические пособия по изобразительному искусству неменский

Регистрация специального должностного лица

Регистрация специального должностного лица в Личном кабинете Росфинмониторинга

Стоимость услуги — 1000 р.

Регистрация специального должностного лица в Личном кабинете Росфинмониторинга

1. Для начала работы с Порталом запустите Internet Explorer и перейдите на главную страницу портала Росфинмониторинга. Нажмите Вход с использованием сертификата. По окончании загрузки страницы появится окно в котором Вам нужно будет выбрать сертификат электронной подписи с использованием которого Вы будете осуществлять вход и после этого появится форма входа в Личный кабинет пользователя Портала где нужно будет ввести Ваши логин и пароль.

В случае, если Вы зарегистрированы в Личном кабинете Росфинмониторинга тогда для Вас логин для юридических лиц — ИНН и КПП (слитно, без пробела), для физических лиц – ИНН. В свою очередь пароль: полученный при регистрации.

В случае, если Ваша организация не зарегистрирована в Личном кабинете Росфинмониторинга, то в этом случае Вам нужно пройти процедуру регистрации. Порядок регистрации на Портале изложен в Информационном письме от 04.02.2013 №25.

Организации, поднадзорные Росфинмониторингу, и/или имеющие АРМ «Организация», автоматически зарегистрированы в Личном кабинете.

2. Выберите в левом боковом меню РФМ. Личный кабинет раздел Организация внутреннего контроля -> Регистрация СДЛ.

После чего откроется форма регистрации СДЛ. В правой части рабочей области откроется форма для регистрации сертификата доверенного лица.

В поле Фамилия введите фамилию доверенного лица, в поле Имя введите имя доверенного лица, в поле Отчество введите отчество доверенного лица, в поле Должность введите должность доверенного лица.

В поле Номер приказа о назначении СДЛ введите номер приказа, в поле Дата приказа о назначении СДЛ выберите дату из выпадающего календаря, в поле Скан образ приказа о назначении СДЛ прикрепите приказ о назначении СДЛ в формате pdf размером не более 15МБ.

В блоке информации Сведения об обучении СДЛ необходимо отметить нужное из полей «Прошел обучение» или «Обучение не проходил».

В случае если был отмечен первый вариант ответа, то в поле Дата выдачи свидетельства, надо выбрать соответствующую дату из выпадающего календаря, в поле Наименование обучающей организации ввести наименование организации, проводившей обучение, в поле ИНН обучающей организации ввести ИНН организации, проводившей обучение.

Далее в поле Сертификат (*.cer) необходимо присоединить файл сертификата электронной подписи сотрудника. Для этого нажмите кнопку Обзор… и в открывшемся окне проводника Windows выберите необходимый файл из той папки, в которой он был сохранен, и нажмите кнопку Открыть. Если вы не знаете, где найти Сертификат (*.cer), то проделайте следующие шаги:

  • Нажмите на клавиатуре комбинацию клавиш «Windows+R» или «Win+R». Откроется окно «Выполнить». Вбейте туда «certmgr.msc» и нажмите ОК. Выберите Личное — Сертификаты и дважды щёлкните по вашему личному сертификату. В открывшемся окне перейдите во вкладку Состав и нажмите «Копировать в файл . «. Откроется Мастер экспорта сертификатов. Нажмите Далее. Опять Далее. И опять Далее. Потом нажмите на «Обзор». В открывшемся окне дайте название файлу (лучше цифры или английские буквы) и выберите место для его сохранения (например Рабочий стол). Нажмите Сохранить- Далее-Готово.Файл сохранён и его при отправке СДЛ можно выбрать.
  • Откройте Пуск- Все программы- КриптоПро- Сертификаты. Открывается окно «Сертификаты». Слева нажать на «Сертификаты – текущий пользователь»- «Личное»- «Реестр»-«Сертификаты». Нажать дважды на свой сертификат. Перейдите во вкладку Состав и нажмите «Копировать в файл . «. Откроется Мастер экспорта сертификатов. Нажмите Далее. Опять Далее. И опять Далее. Потом нажмите на «Обзор». В открывшемся окне дайте название файлу (лучше цифры или английские буквы) и выберите место для его сохранения (например Рабочий стол). Нажмите Сохранить- Далее-Готово. Файл сохранён и его при отправке СДЛ можно выбрать.

После того как Сертификат (*.cer) добавлен, выберите в таблице необходимый сертификат и нажмите кнопку Подписать и отправить.

3. Перейдя по ссылке Перейти на список СДЛ, можно увидеть статус заявки на регистрацию доверенного лица.

Если Вам требуется консультация Вы можете обратится к нашим специалистам по следующим телефонам 8(843)209-05-31, 8(843)265-52-32 или на электронную почту [email protected]

Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

Организация внутреннего контроля (ведение документации, назначение должностных лиц) и общие вопросы

По согласованию с администрацией, мы решили немного упорядочить тематику форума.
Все что касается организации внутреннего контроля по финмониторингу (ведение документации, назначение должностных лиц, прохождение обучения) и общие вопросы — мы теперь обсуждаем здесь.

Сразу хотелось бы прокомментировать про обучение по финмониторингу, т.к. вопросы о нем поднимают достаточно часто.
Ювелиры регулярно проходят обучение. Условно разделим его на 2 группы: внутреннее и внешнее.
К внутреннему обучению относятся вводный и дополнительный инструктажи. Такой инструктаж проводит ответственный сотрудник прочим Вашим сотрудником, в т.ч. и сам себе. Это очень важные формы обучения.
Внешнее обучение – это целевой инструктаж и повышение уровня знаний. Проходите его в учебных центрах — партнерах МУМЦФМ Росфинмониторинга (их достаточное количество, на нашем форуме регулярно размещаются объявления некоторых из них о прохождении обучения, если интересует обучение у меня, то я работаю лектором в МУКПЦФМ — Межрегиональный учебный центр финансового мониторинга, справедливости ради отмечу, что в некоторых иных учебных центрах тоже есть достойные лекторы — мои коллеги и друзья). Целевой проходите однократно, повышение – не реже 1 раза в 3 года (рекомендую 1 раз в год, чтобы быть в курсе всех изменений).
Следите за сроками, не допускайте просрочек.

Приказ о назначении сдл под фт образец

Науфор: Отдел ПОД/ФТ

Разработка Правил внутреннего контроля по ФЗ 115, ПВК для некредитных финансовых организаций (НФО наши Правила по ПОД/ФТ проходят проверки Банка России и Росфинмониторинга, Пробирной платы).Приказа Федеральной службы по финансовому регистрации мониторингу от 245 «Об утверждении Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по. 2) сохранение конфиденциальности информации, получаемой в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;.

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 45 сообщений — Форум

Приказ о назначении должностного лица позволяет проверяющим сделать вывод о том, действительно ли в кооперативе назначено такое лицо и кто конкретно им является. Приказ о назначении СДЛ позволят регулятору в случае выявления нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ также.СДЛ 1 СДЛ 2. В поле Фамилия введите фамилию доверенного лица, в поле. Имя введите имя доверенного лица, в поле Отчество введите отчество доверенного лица, в поле Должность введите должность доверенного лица. В поле Номер приказа о назначении СДЛ введите номер приказа, в поле. Дата.

Росфинмониторинг — Вопросы и ответы

Назначить специальное должностное лицо (СДЛ ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля (ПВК) и программ его осуществления, которое соответствует Требованиям Приказа 715 от 05.12. 05. При проверке будут требовать приказ о назначении СДЛ. 3. Разработать.Не могу разобраться как внести изменениравила внутреннего. Контролелях ПОД/ФТ? У меня маленькое Агентство недвижимости. В этом году открыл ИП, встал на учет в Росфинмониторинг, составил (т.е. Помогли) ПВК, создал приказ о назначении СДЛ. Помогите! Назначить ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (специальное должностное лицо. Приказа руководителя о назначении нового сотрудника таким лицом. Для снятия с учета в. (специальным должностным лицам, далее СДЛ) отличаются в зависимости от поднадзорности организации. Подскажите пожалуйста де можно скачать образцы приказов на утверждение ПВК, СДЛ и прочие сопутствубщие? Приказываю: утвердить правила. Приказываю: назначить специальным должностным лицом Иванова. Формы свободные. Вам на обучении лектор должен был такие приказы. Приказ оплата по среднему заработку Подпись письма с уважением

Приказ о назначении сдл